1.1　选题背景与研究意义

中国长期经济增长过程中产生的能源效率低和环境保护不足问题日渐凸显，其产生的最直接后果是能源安全和环境污染状况的恶化，并已经对中国经济的可持续增长和居民的生存环境产生严重威胁，使中国面临着陷入“中等收入陷阱”的危机，经济增长质量有待提高。随着环境保护的呼声越来越高，中国对企业生产过程中的能耗与环保要求逐渐加强，环境状况得到改善，但却对企业发展产生了一定的负面冲击，从而导致了能源环境约束与企业发展之间的暂时性矛盾。产生这种暂时性矛盾的根源在于，环境问题亟待解决，而企业经济增长方式的转变需要一个过程，并不是一蹴而就的。因此，在中国经济增长放缓的背景下，在能源与环境约束形成了对经济增长的现实约束条件下，提高经济增长质量势在必行，对能源效率、环境约束与中国经济增长质量进行研究具有时代急需性和现实紧迫性。

1.1.1　选题背景

社会生产的目的在于实现经济增长。能源、环境和经济增长统一于生产过程，因此在生产过程中伴随着能源需求，而能源消耗也会对人类赖以生存的环境产生影响，三者既相互制约又相互促进。中国作为一个拥有13亿人口的大国，提高经济增长的数量与人民福祉息息相关，资料显示，中国GDP每增长1个百分点就可以拉动130万～150万人就业（李克强，2013），因此保证经济增长的数量是稳定经济发展的基础。但只考虑数量而不考虑质量的增长不仅会导致能源等生产要素无以为继，还必将对我们赖以生存的自然环境造成无法修复的恶果。进一步，能源一旦枯竭必然导致经济增长停滞，同时，外部环境污染也必然导致厂商无法生产出高质量的产品，如此重复下去，能源、环境、经济增长将陷入恶性循环。中国经济在发展初期出现的“大跃进”等无视经济发展规律而酿成的苦果正是前车之鉴。因此，经济能否实现可持续和均衡的发展由经济增长数量和经济增长质量两个方面共同决定，经济新常态背景下，中国经济稳定发展更需要能源、环境的合理配置和调整。

能源、环境与经济增长相互作用关系的循环图如图1-1所示。经济能否实现可持续性增长由经济增长数量和经济增长质量两个方面共同决定，能源与环境和经济增长统一于生产过程，并与经济增长相互制约。

图1-1　能源、环境与经济增长关系循环

从经济增长数量方面来看，一方面，能源是提高经济增长数量的重要投入要素，但过高的经济增长速度却可能加重能源负担；另一方面，经济增长数量在快速扩张的同时向大自然中排放各种废气、废水和固定废物等非合意产出，对环境也造成了一定的消极影响，而环境的承载能力也会对经济增长的数量扩张形成一定的限制。

从经济增长质量方面来看，能源效率和环境问题是决定经济增长质量的重要因素，若要实现经济增长质量的提升，必须提高能源效率、降低能耗、减少污染物排放。同时，若经济增长以质量的提高为前提，则单位产值能耗逐渐降低，能源效率逐渐提高，自然环境日益改善，进而厂商生产成本降低，继而生产力得以大幅提升，最终也必将引起经济增长数量的扩张。经济增长数量的提高意味着经济增长的速度加快，其本身就是影响经济增长质量的重要因素。

我们从能源、环境与经济增长关系循环图能够清晰地看出，实现能源、环境和经济增长的和谐发展是提高中国经济增长质量、最终实现经济可持续发展的重要战略措施。然而，中国经济增长往往注重“量”的扩张而忽略了“质”的提升，造成中国能源使用效率低下，环境污染问题日益突出，对中国经济的可持续发展造成了严重威胁，并面临着陷入“中等收入陷阱”的风险。

改革开放以来，中国经济发展和居民生活消费水平取得了突破性进展。从绝对数来看，中国国内生产总值呈快速增长趋势，从1978年的3634.1亿元增加到2016年的745632.4亿元，固定资产投资总额由1980年的910.9亿元增加到2016年的606465.66亿元，最终消费支出和居民消费支出分别从1978年的2232.9亿元、1759.1亿元上升到2016年的399910.1亿元、293443.1亿元左右。从相对数来看，GDP增长率以年均10%左右的速度增长，虽然2008年世界金融危机的冲击抑制了投资对GDP的贡献，从而使中国2008—2009年的GDP增长率有所降低，但整体来看，中国经济增长速度远远高于其他国家。经历了30年两位数的经济扩张后，中国已成为仅次于美国的全球第二大经济体，改革开放至今，中国经济发展明显地表现出了经济增长的数量特征。

然而，中国经济高速增长数字的背后是高投入、高能耗的粗放型经济增长方式，对能源的高度依赖造成了中国进入能源重化工时代。2002年中国单位产值能耗是世界平均水平的3倍，而到2007年已经达到4倍。如果中国能源消费保持现有的增速，到2020年能源消费总量将达到世界能源消费总量的一半以上。同时，中国在生产过程中对能源消耗的过度依赖，使环境污染问题越来越严重，影响人民的生活和社会的基本稳定。尤其是近几年来，中国各地的环境污染问题越发突出，严重影响了人民的生活质量。相关统计资料显示，对中国经济造成水污染和空气污染的处理成本占中国GDP的5.8%，其中由重金属污染导致的农业直接经济损失超过200亿元。

中国经济增长伴随着能源的过度消耗，而过度能源消耗又使环境污染问题恶化。随着中国能源存量逐渐减少和全球能源逐渐枯竭以及污染问题日益突出，要实现中国经济的可持续发展，提高经济增长质量，必须将提高能源使用效率和减少环境污染作为中国经济发展中的重要发展战略。因此，研究能源与环境约束和经济增长质量的关系具有现实紧迫性和务实性。

1.1.2　研究意义

目前，全球经济发展面临着传统能源逐渐枯竭、环境污染逐渐严重的现实。一方面，诸多学者从经济、环境、能源等角度，对能源效率、环境变迁与经济增长质量进行了理论分析和研究，并辅以大量的实证对理论进行补充和完善。另一方面，面对日益严重的环境问题，世界各国都努力削减能源损耗、致力于实现能源供应安全目标，通过提高能源效率来减少温室气体排放，改善空气质量，促进本国经济可持续增长。中国1978年改革开放以来，经历了30多年的高速经济发展，出现了环境、能源等不可持续的问题，进而使中国面临着陷入“中等收入陷阱”的危机，最终不利于人民福利水平的提高。因此，如何提升经济发展的质量成为中国经济持续发展的重中之重。本研究正是在这样的背景下，基于发展经济、环境经济学等相关理论，结合中国目前经济发展的新常态，探讨中国经济增长的阶段性特征，对能源效率、环境变迁与经济增长质量关系的理论与实践进行深入研究，不但对保证社会经济可持续发展的理论研究具有重要的借鉴意义，并且对保证中国经济社会的稳定发展、顺利步入高等收入国家行列及子孙后代拥有安全的生活环境具有现实价值。具体来说，本研究的意义表现在以下几个方面：

（1）传统经济增长方式一方面使中国经济取得了较大发展，并步入中等收入国家行列，另一方面也造成了生产效率的低下以及产品价值的低端化，从而使中国面临较大风险的“中等收入陷阱”危机。多数对“中等收入陷阱”问题的研究方法停留在现象归纳和定性分析上，本研究在中国经济增长放缓压力增大和逐步步入中等收入阶段的双重历史条件下，通过建立经济计量模型研究不同收入阶段中国经济可持续增长的动力特征，并对中国陷入“中等收入陷阱”的风险进行分析，进而探讨规避“中等收入陷阱”的合理路径，对实现经济可持续增长和提高经济增长质量具有一定的实际意义。

（2）产业结构升级是中国经济增长方式转变的重要体现形式，是关系中国经济增长质量的重要因素。大多学者认为，中国产业结构升级是跨越“中等收入陷阱”的重要举措，且主要应用理论阐述和定性描述的研究方法。本研究通过实证研究方法，从三个层面研究产业结构升级对跨越“中等收入陷阱”的有效性：一是产业结构升级与居民收入水平的倒“U”形关系；二是控制变量不同取值水平下，产业结构升级对居民收入水平影响的非线性关系发生变化；三是产业结构升级对跨越“中等收入陷阱”存在着显著的区域差异。本研究对此方面的研究丰富了相关研究的研究内容与研究范式，为该领域以后的研究发展提供了重要研究思路，具有重要的理论意义与实际应用价值。

（3）目前，对于全要素能源效率的理论及测算方法研究，没有完整地模拟出生产的真实过程，尤其是对非合意产出问题的研究缺少完整性，从而导致理论模型与实证结果之间产生了一定的偏差。在对生产过程的传统研究中，也较少同时考虑能源与环境的共同约束。而经济实际运行过程中，忽略环境质量的经济增长必然会产生严重的污染问题，中国逐渐恶化的环境问题已经证实了这一观点。因此，在传统经济增长理论中加入环境约束变量，将成为中国未来研究经济增长的新发展趋势，并且该问题的研究也具有紧迫性。为了更加全面地研究中国经济增长过程中的能源效率问题，我们同时考虑能源投入和环境要素在生产过程中的作用，以使我们的研究更加符合真实的生产过程，并为以后的相关研究提供理论与实证支持。因此，本书在对全要素能源效率进行研究时，更加全面地考虑了要素投入和非合意产出对全要素能源效率的影响，对于纠正偏差、保证估计结果的准确性和真实性具有一定的理论价值和重要意义。

（4）环境库兹涅茨曲线假说认为，环境随着经济的增长将逐渐恶化，但是当经济增长达到一定程度时，环境恶化状况会自然得到改善。国内外学者对中国的环境库兹涅茨曲线及环境库兹涅茨曲线假说是否存在进行了相关研究，但尚未形成统一意见。究其原因，已有研究大都运用本质上仍为线性关系的模型来研究环境污染与经济增长的非线性关系，因而造成估计结果的偏差。本研究克服以往研究的不足，基于面板平滑门限回归模型研究中国环境污染与经济增长之间的非线性关系，并对中国环境库兹涅茨曲线假说进行再检验。通过建立合理的非线性模型，研究环境污染与经济增长之间的非线性关系，以检验中国经济增长的真实质量，更加精准地检验中国环境库兹涅茨曲线是否存在，为中国环境政策提供理论与实证支持。

（5）本研究将经济增长质量分为狭义和广义两个方面。首先，基于供给与需求冲击的全要素生产率的测算方法，从狭义方面对经济增长质量进行微观效率评估，并具体对东、中、西部地区全要素生产率进行了测算与评价。其次，综合经济增长质量的单指标构建与评价、经济增长质量的各维度指数合成与实证分析、经济增长质量综合指标合成与实证分析等内容，从广义方面对经济增长质量进行了综合评估，以便对中国经济增长的质量进行全面客观的评价。模型与实证分析的结果对于中国未来经济发展的方向提供了客观真实的依据，也为提高中国经济增长质量的幅度提供了一个大致的预测空间，因此对探讨中国经济发展的科学路径具有重要的实践指导意义。

（6）经济发展的最终目标是在特定的约束条件下使经济资源达到有效的配置。目前制约中国经济发展的瓶颈是能源和环境约束，因此如何动态调整二者与经济增长的均衡关系是经济发展的首要条件。本书建立包含能源及环境约束、经济增长速度和经济增长质量三个变量的时变参数向量自回归模型，对三者之间的动态作用路径、均衡发展趋势进行了深入研究，实证分析了能源及环境约束、经济增长速度和经济增长质量间的动态均衡状态，这对于提高中国经济增长质量具有切实可行的政策参考意义。