第二章 文献综述

第一节 研究智库的文献计量特征

一、基于Scopus的检索

使用Scopus数据库，以“Think Tank”为关键词检索，限定学科领域为“社会科学”“商科、管理学与会计”“人文学科”“经济学、经济计量与金融”和“决策科学”五大领域，时间跨度为1971年至2017年，共检索到1281篇文献。在Scopus数据库中检索条目显示为：TITLE-ABS-KEY（“think tank”）AND [LIMIT-TO（SUBJAREA, “SOCI”）OR LIMIT-TO（SUBJAREA,“BUSI”）OR LIMIT-TO（SUBJAREA, “ARTS”）OR LIMIT-TO（SUBJAREA, “ECON”）OR LIMIT-TO（SUBJAREA, “DECI”）]

从文献数量的时间分布来看，如图2-1所示，可以将智库研究分为三个阶段，第一个阶段为2000年之前的缓慢增长期，第二个阶段为2001至2010年的飞跃发展期，第三个阶段为2011年之后的高速增长期。2000年之前，智库研究的文献数量普遍较低，1971年至1990年二十年间发文总量为33篇，1991年至2000年智库研究文献数量缓慢增加，这十年间发文总量为85篇，相较于1971年至1990年的发文量，增长率为157.6%。2000年之后，尤其是2005年开始，智库研究文献的数量开始迅速增加，2001年至2010年十年间智库研究文献总量为437篇，相较于1991年至2000年，增长率为414.1%。2012年开始每年保持近100篇数量增长状态，2014年智库研究文献达到一个高峰值124篇。

从发文作者来看，通过Scopus检索，共有159位研究者发表智库相关研究论文。如图2-2、表2-1所示，发文量在10篇以上有两位著名学者，分别为加拿大韦仕敦大学（Western University）政治学系的唐纳德·艾伯森（Abelson, D.E.）和英国华威大学（The University of Warwick）政治与国际研究系的黛安·斯通（Stone, D.）。唐纳德·艾伯森教授擅长美国政治和美国的外交政策研究，尤其是对智库的角色及其对公众舆论和公共政策的影响的研究。黛安·斯通教授的研究兴趣集中于全球公共政策和跨国管理、世界银行与发展、智库、知识网络和跨国科学、慈善基金会等领域。发文量5篇以上的学者有9位，除前述两位外，还有德国柏林弗赖堡大学柏林分校的珀利伟（Plehwe, D.）、伦敦大学国际政治系的帕玛（Parmar, I.）、佛罗里达大学高等教育研究所的坎贝尔（Campbell, D.F.）、西苏格兰大学社会学系的帕特（Pautz, H.）、宾夕法尼亚大学智库与公民社会项目的麦甘（McGann, J.G.）、加州大学圣地亚哥分校社会学系的麦德斯（Medvetz, T.）、前美国住房和城市发展部副助理部长雷蒙德（Struyk.R.J.）。发表论文在3篇以上的学者共有34位，其中唯一的中国学者清华大学公共管理学院朱旭峰教授发文3篇。可以看出，在智库相关研究方面，主流文献集中于欧美学者的研究，中国学者在智库研究方面的国际发声及其影响力还很不足。

在智库文献的发文机构方面，通过Scopus检索，1971年至2017年期间，智库相关文献的发文机构共有160个。如图2-3所示，其中发文10篇以上的机构共7个，集中于欧美国家的一流大学，包含华威大学、韦仕敦大学、英属哥伦比亚大学、加州大学伯克利分校、阿尔伯塔大学、纽约大学和伦敦大学。发文数量在5篇至9篇的机构有34个，仍然是主要集中于欧美的一流大学，包含曼彻斯特大学、哈佛大学、佛罗里达大学、伦敦大学学院、伦敦政治经济学院、宾夕法尼亚大学、纽约市立大学、乔治梅森大学、墨尔本大学、牛津大学、新南威尔士大学、佐治亚大学、剑桥大学、北卡罗来纳大学教堂山分校、杜克大学、纽约城市大学、汉堡大学等。中国高校在智库领域的发文主要集中于清华大学和南开大学两所高校，其中检索到清华大学发文6篇，南开大学发文5篇。

从智库研究文献所隶属的国家来看，如图2-4所示，美英两国的智库发文量占智库发文总量的比例为48%，其中美国的智库发文量占比为31%、英国的智库发文量占比为17%，这与美英两个国家智库数量及其发展水平和发展程度高相关。除美国和英国之外，加拿大智库发文量占比为7%，澳大利亚和德国智库发文量各占比5%。除美国、英国、加拿大、澳大利亚和德国五个国家之外，其余国家智库发文总量占比均低于3%。中国学者智库发文总量占比为2%，这与中国作为除美国之外的拥有全球第二大智库体量的智库大国地位极不相称，因此，中国学者加强对智库的研究尤其是中国特色新型智库的研究很有必要。

从智库研究的文献类型来看，如图2-5所示，学术文献占比为58%，专著占比13%，书籍章节占比13%，评论占比9%，会议论文占比3%。可以看出，智库相关的研究文献以论文和著作等学术类研究为主。

二、基于CNKI的检索

通过CNKI高级检索，篇名为“智库”或含“思想库”，限定文献分类目录为“哲学与人文科学”“社会科学Ⅰ辑”“社会科学Ⅱ辑”“信息科技”“经济与管理科学”，时间跨度为1981年至2017年，共检索到10430条结果。

从智库相关中文文献的时间分布来看，如图2-6所示，自1981年以来，以“智库”或“思想库”为篇名的文献数量呈增长态势，大致分为3个阶段，第一个阶段为2006年之前的低迷发展期，第二个阶段为2007年至2012年的缓慢发展期，第三个阶段为2013年之后的井喷式发展期。2007年之前，智库相关中文文献数量较少，1981年至2006年二十六年间智库相关文献数量为359篇，平均每年13.8篇。2007年至2012年六年间智库相关文献数量为2009篇，平均每年334.8篇。2013年至2017年五年间智库相关文献数量为8053篇，平均每年1610.6篇，2016年达到高峰值2298篇。可以发现，2007年至2017年，是中国智库研究突飞猛进发展的重要十年，尤其是2014年至2015年，是中国智库研究“高歌猛进”增长最为迅速的一年，相较于上一年度，发文量增加率为97.5%。

从智库相关文献的研究领域来看，如图2-7所示，36%的文献研究集中于管理学，10%的文献研究集中于中国政治与国际政治研究，8%的文献研究集中于经济体制改革研究，5%的文献研究集中于高等教育研究及科学管理研究。除此之外，工业管理和图书情报与数字图书馆相关的文献研究的比例分别为3%。

从智库相关文献的文献类型来看，如图2-8所示，50%的文献为学术期刊论文，报纸类文章占比为46%，其余国内外会议论文、硕博士论文等占比例较低。另外，学者出版智库相关的专著，介绍国外智库的发展状况，如当前国内智库研究专著代表作有《美国重要智库》（吴天佑、傅曦，1982）、《领导者的外脑——当代西方智库》（朱峰、王丹若，1990）、《领袖的外脑——世界著名智库》（北京太平洋国际战略研究所，2000）、《美国智库及其对华倾向》（现代国际关系研究所，2003）、《中国智库：政策过程中的影响力研究》（朱旭峰，2009）及《旋转门：美国智库研究》（王莉丽，2010）等。上海社会科学院推出了《国际著名智库研究》《中国智库竞争力建设方略》《西方学者论智库》和《智库产业研究》等智库研究丛书，这些研究成果标志着中国的智库研究逐渐趋向专业化和系统化。

在智库文献的发文机构方面，通过CNKI检索，1981年至2017年期间，发文量最多的单位集中于知名研究型大学及国家和省部级研究机构，如图2-9所示。在发表智库相关文章的大学方面，中国人民大学发文量为148篇，为发表智库相关文章最多的高校，其次为南京大学、清华大学、北京大学、武汉大学和复旦大学。在发表智库相关文章的国家和省部级研究机构方面，国务院发展研究中心发文量为86篇，为发表智库相关文章最多的研究机构，其次为中国国际经济交流中心、中国科学院文献情报中心、湖南省社会科学院、上海社会科学院等。

通过CNKI高级检索，篇名含“高校智库”或含“大学智库”，限定文献分类目录为“哲学与人文科学”“社会科学Ⅰ辑”“社会科学Ⅱ辑”“信息科技”“经济与管理科学”，时间跨度为1981年至2017年，共检索到488条结果。

从高校智库相关中文文献的时间分布来看，如图2-10所示，2008年至2012年间，高校智库研究文献缓慢增长，2013年开始，高校智库研究文献迅速攀升，其中2013年至2014年间增长最为迅速，增长率为121%。因此可以说，2014年是中国高校智库研究开始活跃发展的一年，之后2015年和2016年保持良好的发展态势，2017年研究文献的数量略有下降。

从高校智库相关文献的研究领域来看，如图2-11所示，研究文献数量居于第1位的研究领域为高等教育，占比71.5%，其次为管理学。除此之外，图书情报、中国政治与国际政治、经济体制改革、行政学及国家行政管理、新闻与传媒也占有一定比例。于丰园等对2010—2016年中国高校智库研究的总体状况研究发现，相对于基础研究来说，应用研究、个案研究受重视程度不足，研究领域视野较狭窄，且问题解决研究力度不足。已有文献多以国外高校智库为应用背景分析智库的内涵、结构、功能等，但美国高校智库研究一枝独秀，其他西方国家高校智库研究相对较少。虽然国内主要报纸不断地报道高校智库建设的现状、经验与发展等，但是研究者的知识惯性使得他们很少关注或引用报纸等方面的成果。虽然已有不少从跨学科的视野出发对高校智库进行研究，但研究的“同质化”与“趋同化”现象还是突出，对中国特色新型高校智库进行研究及其探索扩大影响力的途径和形式还比较单一。